水利水电平安生产标准化自评报告

水利水电平安生产标准化自评报告 自评等级：

水利水电施工企业平安生产标准化一级 广东省 源天工程 水城县板桥水库工程部 二零一七 年xx月xx日-31 日追踪验证了整改措施的落实情况，对整改效果进行了评估。现在自评情况简要总结如下：

（1）平安目标、指标情况：

根据公司的要求，工程部年xx月xx日常平安管理工作中具有独创性并行之有效的好的工作方法、措施予以奖励和表扬。

3 3 、评审目的：为了验证工程部平安标准化工作的符合性、有效性、适宜性。及时发现

平安管理活动中存在的问题，采取纠正措施，使平安标准化工作得到持续有效实施，为向水利部申请一级达标和实施现场达标评审做准备。

4 4 、评审时间：xx 年xx月xx日-31 日 5 5 、评审依据 5.1《企业平安生产标准化根本标准》（AQ/T9006-xx） 5.2《水利水电施工企业平安生产标准化评审标准》（试行） 5.3《水利平安生产标准化评审管理暂行方法实施细那么》 5.4《水利工程建设平安生产管理规定》（水利部第 26 号令） 5.5 国家、行业、地方相关法律法规、技术标准、规程标准和操作规程 6 6 、评审工作安排 自评工作组组长：章海兵 副组长：江秀琪 钟汉金 自评工作组成员：潭标瑞 陈波 邱建军 陈森 罗明 刘勇 王建书 陈慧聪 孙宗明 罗兴宇 陈华涛 刘纯武 锋 郑苑琼 7 、平安生产标准化自评打分表

7.1 水利水电施工企业平安生产标准化评审标准（试行）达标赋分表 1 1 、平安生产目标（0 30 分） 二级评 审工程 三级评审工程 标准 分值 评审方法及评分标准 评审描述 缺项 扣分 实际 得分 1.1 目标制定 （6 分） 1.1.1 平安生产目标管理制度应明确目标的制定、分解、实施、考核等内容。

3 查制度文本。无该项制度，或未以正式文件颁发，不得分； 工程部制定了《板桥水库工程部平安生产目标管理制度》，制度进行会签，工程部负责人签发； 3 缺少制定、分解、实施、绩效考核等内容，每项扣 1 分； 在管理制度中明确了平安生产目标制定、分解、实施、绩效考核等内容，满足标准要求。

未能明确相应责任，每项扣 1 分。

平安生产目标管理制度中规定了目标制定、分解、实施、监督、考核相应的责任。

1.1.2 制定包括人员伤亡、机械设备平安、交通平安、火灾事故及职业病等控制目标，平安生产隐患治理目标，以及平安生产管理目标等平安生产总目标和年xx月xx日常平安生产管理工作中。

15 查规章制度文本。

规章制度未以文件发布，每项扣 2 分； 工程部制定了《平安生产、职业卫生管理制度汇编》，工程部负责人签发并发布实施。各班组也根据实际情况制定有相应的制度，由班组第一责任人签发后发布实施。

15 规章制度中未包含平安生产目标管理，平安生产责任制管理，法律法规标准标准管理，平安投入管理，工伤保险，文件和记录管理，风险评估和控制管理，平安教育培训及持证上岗管理，施工机械和工器具（含特种设备）管理，平安设施和平安标志管理，交通平安管理，消防平安管理，防洪度汛平安管理，脚手架搭设、撤除、使用管理，施工用电平安管理，危险化学品管理，工程分包平安管理，相关方及外用工（单位）平安管理，平安技术（含平安技术交底）管理，职业健康管理，劳动防护用品（具）管理，平安检查及隐患排查治理，文明施工管理，平安生产预警预报和应急管理，信息报送及事故调查处理，平安绩效评定管理，平安生产考核奖罚等（27 项）内容，每缺一项扣 2 分； 工程部制定的规章制度完整。包含平安生产目标，平安生产责任制，法律法规标准标准，平安投入，工伤保险，文件和记录，风险评估和控制，平安教育培训及持证上岗，施工机械和工器具（含特种设备），平安设施和平安标志，交通平安，消防平安，防洪度汛平安，脚手架搭设、撤除、使用管理，施工用电平安管理，危险化学品管理，工程分包平安管理，相关方及外用工（单位）平安管理，平安技术（含平安技术交底）管理，职业健康管理，劳动防护用品（具）管理，平安检查及隐患排查治理，文明施工管理，平安生产预警预报和应急管理，信息报送及事故调查处理，平安绩效评定管理，平安生产考核奖罚等相关规定。

未及时将识别、获取的平安生产法律法规与其他要求融入本单位规章制度，或工程部及时识别、获取的平安生产法律法规与其他要求，根据规定对规章制度进行修订，将

二级评 审工程 三级评审工程 标准 分值 评审方法及评分标准 评审描述 缺项 扣分 实际 得分 与实际不符，每项扣 2 分。

相关要求融入工程部规章制度。

4.2.2 平安生产规章制度应发放到相关工作岗位，并 员工学习。

4 查文件发放和文件培训学习记录。

未发放，不得分； 工程部规章制度已下发到各部室、班组、岗位，有发放记录。

4 无培训学习记录，每项扣 1 分。

工程部 各部室、班组员工学习规章制度，有培训记录。

每少发放一项制度或少发一个单位扣1 分； 所有制度都已下发各部室、班组，制度发放记录齐全。

4.3 平安操作规程 （18分） 4.3.1 根据岗位、工种特点，引用或编制齐全、完善、适用的岗位平安操作规程。

14 查平安操作规程文本。

编制的平安操作规程未按规定审定或签发，每项扣 2 分； 工程部制定了《xx 平安操作规程汇编》并进行了会签，由工程部负责人签发并发布。

14 岗位平安操作规程不齐全，每缺一个扣 2 分； 岗位平安操作规程齐全。

岗位平安操作规程不适用或有错误，每个扣 2 分。

制定的岗位平安操作规程适用于工程部现有岗位和工程施工。

4.3.2 岗位平安操作规程应发放到相关班组、岗位，并对员工进行培训和考核。

4 查操作规程发放记录并现场抽查。

未发放，不得分； 各班组将操作规程发放到班组和重要作业岗位，发放记录齐全。

4 未发放至相关班组、岗位，每少发一个岗位扣 1 分； 现场检查平安操作规程已发放到班组、岗位。

无培训记录等资料，每项扣 1 分； 工程部 对各班组、班组相关人员进行了平安操作规程培训学习，有培训学习记录。

发现员工不熟悉岗位平安操作规程，每人次扣 1 分。

现场检查未发现员工不熟悉岗位平安操作规程的情况。

4.4 评估 （4 分） 4.4.1 每年至少对平安生产法律法规、规程标准、规章制度、操作规程的执行情况进行一次检查评估。

4 查检查评估的相关记录。

未按时进行评估或无评估结论，不得分； 工程部对平安生产法律法规、规程标准、规章制度、操作规程检查，有检查记录，结论明确。

4 评估结果与实际不符扣 2 分。

评估结果和实际相符。

4.5 修订 （4 分） 4.5.1 根据评估情况、平安检查反应的问题、生产平安事故分析、绩效评定结果等，及时对平安生产规章制度4 查规章制度、操作规程文本和相关记录。

应修订而未 修订，每项扣 1 分； 暂无需修订的情形 4

二级评 审工程 三级评审工程 标准 分值 评审方法及评分标准 评审描述 缺项 扣分 实际 得分 和操作规程进行修订，确保其有效和适用。

修订平安生产规章制度、操作规程未按规定审批，每项扣 1 分。

暂无需修订的情形 4.6 文件和档案管理（13分） 4.6.1 建立文件管理制度，明确文件的编制、审批、标识、收发、评审、修订、使用、保管等要求，并严格管理。

3 查制度文本和相关记录。

无该项制度，或未以文件发布，不得分； 工程部制定了《 规定》，并发布实施，对制度进行了会签，工程部负责人批准并已下发至各部室、各班组。

3 制度缺少编制、审批、标识、收发、评审、修订、使用、保管等环节内容，每项扣 1 分； 制度中编制、审批、标识、收发、评审、修订、使用、保管等环节内容齐全。

未严格执行文件管理的编制、审批、标识、收发、评审、修订、使用、保管规定，每项扣 1 分。

工程部文件发放进行会签相关负责人签发，严格执行制度中的相关规定。

4.6.2 建立记录管理制度，明确记录的管理职责及记录的填写、收集、标识、贮存、保护、检索、保存和处置要求，并严格执行。

3 查制度文本和相关记录。

无该项制度，或未以文件发布，不得分； 无记录管理制度。

3 0 缺少记录填写、标识、收集、贮存、保护、检索、保存和处置等环节内容，每项扣 1 分； 无记录管理制度。

未严格执行记录的填写、收集、标识、贮存、保护、检索、保存和处置要求，每项次扣 1 分。

无记录管理制度。

4.6.3 按照档案管理规定对主要平安生产文件、记录进行管理。

7 查相关记录档案。

主要平安生产文件，平安费用提取使用记录，劳动防护用品采购发放记录，技术文件及其编制、审批、发放记录，事故、 记录及调查报告，危险源辨识、评价、控制记录，检查、整改记录，职业卫生检查与监护记录，检验、检测、校验记录，设备平安管理记录，平安设施管理记录，应急演练记录，对分包方和供给方监管记录，平安生产会议记录，平安活动记录，工程部主要平安生产文件，平安费用提取使用记录，劳动防护用品采购发放记录，技术文件及其编制、审批、发放记录，事故、 记录及调查报告，危险源辨识、评价、控制记录，检查、整改记录，职业卫生检查与监护记录，检验、检测、校验记录，设备平安管理记录，平安设施管理记录，应急演练记录，对分包方和供给方监管记录，平安生产会议记录，平安活动记录，平安培训记录，人员资格证书，以及平安奖惩记录等齐全。

7

二级评 审工程 三级评审工程 标准 分值 评审方法及评分标准 评审描述 缺项 扣分 实际 得分 平安培训记录，人员资格证书，以及平安奖惩记录等不全，每缺少一类扣 2 分。

小计 70 得分小计 3 67 5 5 、教育培训（0 70 分） 二级评 审工程 三级评审工程 标准 分值 评审方法及评分标准 评审描述 缺项 扣分 实际 得分 5.1 教育培训管理 （10分） 5.1.1 平安教育培训制度应明确平安教育培训的对象与内容、 与管理、检查等要求。

3 查规章制度文本。

无该项制度，或未以正式文件颁发，不得分； 工程部制定了《平安教育培训制度》，并发布，制度进行了会签，工程部负责人签发，以正式文件发布。

3 未明确主管部门，不得分； 明确了综合管理部是工程部平安生产教育培训归口管理部门。

未明确企业主要负责人、工程负责人、专职平安生产管理人员及其他管理人员，特种作业人员，新进单位人员，离岗后重新上岗人员，变换工种人员，采用新技术、新工艺、新材料、新装备、新流程时的平安教育培训要求，每缺少一类扣 1 分。

制度中明确了工程负责人、专职平安生产管理人员及其他管理人员，特种作业人员，新进工程人员，离岗后重新上岗人员，变换工种人员，采用新技术、新工艺、新材料、新装备、新流程时的平安教育培训要求。

5.1.2 定期识别平安教育培训需求，制定教育培训方案，保障教育培训场地、教材、教师等资源，按方案进行平安教育培训，建立教育培训记录、档案。

7 查相关教育培训文件和记录。

无年度培训方案，不得分； 工程部年初制定了 xx 年培训方案，工程部负责人审批并下发各部室、班组。各部室、班组根据工程部年度方案分别制定本单位年度培训方案。

7 未按方案进行培训，每项次扣 1 分； 工程部能够按照方案安排 培训。

未进行教育培训效果评价，每项次扣 1分； 按要求对教育培训效果进行评价。

未根据评价结论进行改良，每项次扣 1未出现评价效果不满意的情况。

二级评 审工程 三级评审工程 标准 分值 评审方法及评分标准 评审描述 缺项 扣分 实际 得分 分； 记录、档案资料不完整，每项次扣 1分。

平安教育培训、档案资料完整。

5.2 平安管理人员教育培训 （10分） 5.2.1 主要负责人、工程负责人、专职平安生产管理人员应具备与本单位所从事的生产经营活动相适应的平安生产知识、管理能力和资格，每年按规定进行再培训。主要负责人、工程负责人、专职平安生产管理人员初次平安培训时间不少于 32 学时，每年再培训时间不少于 12 学时。

10 查资格证书和教育培训记录。

主要负责人未经水行政主管部门考核合格或未按规定进行复审培训，不得分； 工程部建立了平安管理人员台账，专职平安生产管理人员 2 人全部持证，其中 1 人持水利部C 证，工程部负责人持水利部 B 证，资格证书都在有效期内。

10 工程负责人和专职平安管理人员未经水行政主管部门考核合格或未按规定进行复审培训，每人扣 2 分；。

专职平安生产管理人员 2 人全部持证，其中 1人持水利部 C 证，工程部负责人持水利部 B 证，资格证书都在有效期内。

未按规定进行年度培训，每人扣 1 分； 工程部负责人、专职平安生产管理人员按要求参加公司和分局 的平安生产教育培训。

培训学时不符合规定，每人扣 1 分 培训学时符合规定要求。

5.3 岗位操作人员教育培训 （30分） 5.3.1 新员工上岗前应接受三级平安教育培训，三级平安教育培训时间不少于 24 学时；在新工艺、新技术、新材料、新装备、新流程投入使用前，对有关管理、操作人员进行有针对性的平安技术和操作技能培训；作业人员转岗、离岗一年以上重新上岗前，均需进行工程部（队、车间）、班组平安教育培训，经考核合格后上岗工作。

12 查教育培训的相关记录。

无平安培训和考核记录等资料，不得分； 工程部对新入场人员 的平安培训和考核都形成了记录，记录齐全。

12 缺平安培训和考核记录，每人次扣 1分； 工程部对所有培训、考核的人员都形成了记录，建立了三级平安教育培训台账、员工入场平安教育培训登记卡。

未接受“三级”平安教育，每人次扣 2分； 工程部、各班组按要求 开展三级平安教育培训，无未接受“三级”平安教育人员。

平安教育培训内容不符合规定，每人次扣 1 分； 查阅培训记录，平安教育培训内容符合规定。

在新工艺、新技术、新材料、新装备、新流程投入使用前，未对相关管理、作业人员进行专门平安教育培训，每人次扣 2 分； 未涉及新工艺、新技术、新材料、新装备、新流程投入使用。

未按规定对转岗、离岗复工人员进行平安培训，每人次扣 2 分； 工程部目前没有转岗、离岗复工人员。

未经平安培训考核合格就上岗，或发现员工不熟悉岗位平安操作规程，每人次扣 2无平安教育考核不合格人员上岗，现场操作人员均能够熟悉本岗位平安操作规程的相关规

二级评 审工程 三级评审工程 标准 分值 评审方法及评分标准 评审描述 缺项 扣分 实际 得分 分。

定。

5.3.2 特种作业人员接受规定的平安作业培训，并取得特种作业操作资格证书后上岗作业；特种作业人员离岗6 个月以上重新上岗，应经实际操作考核合格后上岗工作。

13 查平安资格证书和相关记录。

无特种作业操作资格证书上岗作业，每人次扣 2 分； 工程部建立了特种作业人员 及资格证书复印件档案，特种作业人员均持证上岗。

13 证书过期，每人次扣 2 分； 证书都在有效期内，未发现过期情况。

离岗 6 个月以上未进行实际操作考核合格上岗工作，每人次扣 2 分； 无特种作业离岗 6 个月重新上岗情况。

无特种作业人员档案资料，每人次扣 1分。

工程部建立了本单位特种作业人员档案，档案资料齐全。

5.3.3 每年对在岗的作业人员进行不少于 12 学时的经常性平安生产教育和培训。

5 查教育培训的相关记录。

每年未对在岗的人员进行不少于 12 学时的经常性平安生产教育和培训，每少10％扣 2 分。

工程部平安环保管理部室每月根据年度教育培训方案，分别 各班组在岗人员进行平安生产教育培训，有相关记录，培训学时和人数符合要求。

5 5.4 其他人员教育培训（12分） 5.4.1 催促分包单位对员工按照规定进行平安生产教育培训，经考核合格后进入施工现场；需持证上岗的岗位，不安排无证人员上岗作业。

9 查对分包单位验证、备案和监督检查的记录资料。

承包单位无分包单位进场人员验证资料档案，不得分； 暂无分包队伍进场 9 分包单位未按照规定分工种进行入场平安生产教育培训，不得分； 暂无分包队伍进场 未进行平安培训考核，每人次扣 2 分； 暂无分包队伍进场 分包单位的平安管理人员、特种作业人员、岗位操作人员的持证上岗按 5.2--5.3的规定执行。

暂无分包队伍进场 5.4.2 对外来参观、学习等人员进行有关平安规定、可能接触到的危险及应急知识等内容的平安教育和告知，并由专人带着做好相关监护工作。

3 查相关记录。

对外来参观、学习等人员未进行有针对性的平安教育和危险告知，不得分； 工程部平安环保管理部室负责来施工区参观、考察、检查外来人员的教育和培训，编制了平安告知卡对前来参观、学习的人员进行危险告知。

3 未提供相应劳保用品，不得分； 对外来参观、学习、检查人员提供劳保用品

二级评 审工程 三级评审工程 标准 分值 评审方法及评分标准 评审描述 缺项 扣分 实际 得分 无专人带着，不得分。

工程部安排专人带着外来参观、学习、检查人员进入相关区域及现场，确保平安 5.5 平安文化建设 （8 分） 5.5.1 制定企业平安文化建设规划和方案，重视企业平安文化建设，营造平安文化气氛，形成企业平安价值观，促进平安生产工作。

采取多种形式的平安文化活动，形成全体员工所认同、共同遵守、带有本单位特点的平安价值观，形成平安自我约束机制。

8 查平安文化建设相关文件和活动记录。

未制定规划和方案，不得分； 工程局部别根据实际情况制定了 xx 年平安文化建设规划。

8 未 开展有特色的平安文化活动扣3 分； 6 月为平安生产月，工程部 开展了有特色的平安文化活动（如职业健康宣传周、平安生产月活动，制定相应的方案及方案）。

单位主要 未参加平安活动，每次扣1 分。

工程部 参加了平安生产月启动会和启动仪式等相关活动，有相应的记录和影像资料。

小计 70 得分小计 70 6 6 、施工设备管理（0 120 分） 二级评 审工程 三级评审工程 标准 分值 评审方法及评分标准 评审描述 缺项 扣分 实际 得分 6.1 设备根底管理 （30分） 6.1.1 设备管理制度应包括设备租赁、 （撤除）、验收、检测、使用、检查、保养维修、改造、报废等职责和流程。

3 查制度文本。

无该项制度，或未以正式文件颁发，不得分； 工程部制定了《设备管理制度》，以工程部文件发布。

3 缺少内容或操作性差，每项扣 1 分。

制度规定了设备租赁、 （撤除）、验收、检测、使用、检查、保养维修、改造、报废等职责和流程，操作性较强。

6.1.2 设置设备管理机构或配备设备管理专（兼）职人员，形成设备平安管理网络。

4 查 和人员配置文件。

无设备管理机构或未配备设备管理专（兼）职人员，不得分； 工程部建立了设备管理 机构，设备管理部室、各班组配备了 设备管理人员。

4 未形成设备平安管理网络，每缺一个单位扣 1 分。

建立了设备管理网络图，层面延伸到工程部、作业班组、班组，指导设备总体责任的落实。

6.1.3 特种设备 （撤除）单位具备相应资质； （撤除）施工人员具备相应的能力和资格； （撤除）特种设备应编制技术方案，安排专人进行现场监督， 完成后 验收，并报请有关单位检验合格后投入20 查设备管理的相关文件和记录，并查看现场。

特种设备 （撤除）单位不具备相应资质，每项次扣 5 分； 编制的《设备管理制度》中明确要求特种设备 （撤除）单位应具备相应资质。

20 （撤除）施工人员不具备相应的能力和资格，每人次扣 2 分； 本工程暂未涉及特种设备安拆作业

二级评 审工程 三级评审工程 标准 分值 评审方法及评分标准 评审描述 缺项 扣分 实际 得分 使用。

特种设备 （撤除）无技术方案，每台次扣 3 分； 本工程暂未涉及特种设备安拆作业 特种设备 、撤除无人现场监督，每台次扣 3 分； 本工程暂未涉及特种设备安拆作业 特种设备 后未经验收，取得检定合格证书投入使用，每台次扣 3 分； 本工程暂未涉及特种设备安拆作业 特种设备未按要求进行定期检验，或检验不合格仍在使用，每台次扣 3 分。

本工程暂未涉及特种设备安拆作业 6.1.4 建立设备台账并及时更新；设备管理档案资料齐全、清晰，管理标准。

3 查设备清单、管理档案及相关记录。

未建立设备台账扣 2 分； 工程部设备管理部室建立了设备台账，管理档案资料齐全。

2 设备台账信息未及时更新扣 1 分； 设备台账更新不及时 1 设备管理记录、档案资料填写不标准、收集不齐全，或设备相关证书等档案资料搜集不齐全、归档不及时，每项次扣 1 分。

工程部的设备管理记录、档案资料填写标准、收集齐全，设备相关证书等档案资料搜集齐全、归档及时。

6.2 设备运行管理 （75分） 6.2.1 设备检查：设备运行前应进行全面检查；运行过程中应按规定进行自检、巡检、旁站监督、专项检查、周期性检查，确保性能...

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