公司20xx年xx月xx日，总计梳理各类规章制度104条，其中已试行制度19条，待发布制度38条，拟起草制度47条，根据制度类别和责任部门制定20xx年制度计划表，做到制度建设责任层层压实。

在合规管理方面，为保障公司经营依法依规开展，规范法律事务工作，经集团法务部、公司当前合作外部业务团队及行业推荐，结合公司实际需求，选聘了湖北今天律师事务所为公司常年法律顾问。同时与其他会计师事务所、评估机构等保持密切业务交流，对投资理工光科、微创光电、中信科移动及设立产业基金等重大投资事项均按照相关流程依法依规办理。

喜看成绩的同时，也要冷观形势。必须清醒地意识到，与国内优秀的投资公司或国有**运营平台相比，我们在法治建设上问题比较突出、短板较为明显、还远远没有达到国资国企改革发展新形势新要求。尽管刚才汇报的是我们在组织领导、制度建设、合规管理等方面取得的一些成绩，但是我们在这些方面都只是处于起步阶段，还有很多具体的工作要做实做细做优。尤其是在风险防控、法律核查、巡视审计等方面我们经验尚显单薄，尚未形成完整规范的合规管理与监督体系，下一步还需各个部门继续深入推进法治建设相关工作。推进法治建设工作，根子在思想、核心在体系、关键在责任。

二、下一步法治建设部署

（一）强化法治思维，全力推进法治国企建设

一是强化政z*意识，站在贯彻落实XX领导法治思想的政z*高度推进依法治企。XX领导法治思想是XX领导新时代中国特色社会主义思想的重要组成部分，也是马克思主义法治理论中国化的最新成果。**公司全体员工，要充分认识到依法合规治企是全面推行依法治国的微观基础，要自觉把思想和行动统一到党中央的决策部署上来，把学习贯彻中央全面依法治国工作会议精神作为当前的一项重要任务，把依法治企作为深入贯彻落实XX领导法治思想的重要实践载体，从坚定捍卫“两个确立”、自觉践行“两个维护”的政z*高度，准确认识、深刻把握，坚定不移推进依法治企、打造“法治交投”，为法治中国、法治湖北、法治国企建设贡献力量。

二是强化风险意识，站在应对风险挑战、推进高质量发展的战略高度推进依法治企。风起于青萍之末，浪成于微澜之间。风险总是与事物的发展共生共存，重大风险往往会经历从量变到质变的过程，我们要始终对可能产生重大影响的“黑天鹅”事件保持警惕，对习以为常却蕴含重大风险的“灰犀牛”事件进行防范，我们要从思想上高度重视潜在的风险，注意问题表象背后隐性的、深层次的风险点，充分评估各种可能性，并做足做好相关准备工作。同时，也要提高风险控制能力，见微知著、未雨绸缪，力争把风险化解在源头，防止各种风险传导、叠加、演变、升级。预判风险是防范风险的前提，把握风险走向是谋求战略主动的关键。聚焦重点、靶向发力，才能打出了一套风险防控的“组合拳”。

三是强化底线意识，立足以人为本、事业为上的现实需要推进依法治企。所谓底线意识，就是客观地设定最低目标，立足最低点，争取最大期望值的一种思考方式。正如XX领导XXX所说，“凡事从坏处准备，努力争取最好的结果。”增强底线意识，防范风险挑战，对于国家而言，有利于保持经济持续健康发展，维护社会大局稳定；对于企业而言，有利于提高风险应对防范能力，决胜打好疫情防控、安全生产、经营效益“三场硬仗”。**市场是一个机会与风险并存的市场，鉴于经济运行稳中有变、变中有忧，我们必须时刻树立忧患意识，保持高度警惕。对于公司发展中出现的各种新情况、新问题、新挑战，必须坚持底线思维，增强忧患意识，切实做到防范于未然。要有“踏平坎坷成大道，斗罢艰险又出发”的顽强意志，才能做到心有所畏，言有所戒，行有所止。

（二）强化制度建设，夯实业务管理的要件支撑

一是完善制度体系，推进合规要求“固化于制”。要围绕**公司总体战略目标，优化关键环节管理体制与工作流程，开展健全和完善规章制度专项工作，推进规章制度立与改。应立未立的，要及时出台、填补制度性空白；应改未改的，要由风控法务部统一汇总，及时修订、堵塞制度性漏洞。

二是加强制度宣贯，推进合规要求“内化于心”。对已发布制度进行各种形式的宣贯，营造学习氛围，大力开展制度培训工作，组织全体员工学习新发布的规章制度。各部门制定学习计划，合理安排方案，通过集中学习、举办讲座、视频系统等灵活多样的培训方式，分层次、分类别实施学习培训，提高全员的合规经营水平和整体业务素质。同时各部门要统筹协调做好汇编印发管理制度，实行上岗必训、培后上岗，确保应训尽训、应知尽知、应会尽会，形成全体员工普遍认同的合规文化。

三是强化制度执行，推进合规要求“外化于行”。我们要时刻牢记“制度的生命力在于执行”，以“制度流程化”为抓手，推进工作流程再造，围绕堵点“做减法”、提升效率，围绕断点“做加法”、促进规范，围绕重点“架探头”、强化合规，提高制度执行的操作性；运用信息化手段，推进流程“上线”，提升制度执行的强制力，以制定执行助推合规习惯养成。

（三）强化体系建设，织密风险防控的规范网络

一是建立风险应对机制，加强重点环节风险识别、评估与预警。对《湖北交投**投资有限公司风险控制制度（试行）》中规定的风险管理重点领域、重点环节进行系统识别，结合**公司自身发展实际和外部环境，评估可能存在的各类风险，制定风险管理策略、应急解决方案、持续跟进计划。对于典型性、普遍性和可能产生较严重后果的风险及时发布预警。

二是健全合规审查机制，强化合规管理监督执行。整合**公司监督资源，形成监督合力，建立纪检、审计、财务、法务“四位一体”监督机制，形成横向协同配合机制；建立常态化监督审计机制，联合纪检、财务、法务等监督部门人员，统筹安排内审、监察、巡察等工作，加强对重点领域、重要岗位的监管，实现监督常态化。

三是完善管理评估机制，建立健全合规管理体系评估机制。定期开展合规管理评估，对**公司及各部门、各子公司合规管理体系的有效性进行分析，发现体系漏洞与薄弱环节，查找重大或反复出现的合规风险和违规问题的发生根源，完善相关制度，堵塞管理漏洞，持续整改提升。必要时，可以聘请第三方中介机构参与评估。

（四）培育法治文化，巩固依法治企的实际成果

一是坚持普法教育常态化。根据省普法办、省政府国资委部署，集团公司拟制定出台湖北交投集团“八五”普法工作规划，明确普法责任，有计划、有针对性开展普法宣传工作，指导子公司落实“八五”普法各项工作任务。风控法务部为普法工作责任部门，要坚持普法教育常态化。待集团明确“八五”普法工作规划后，结合**公司实际，落实普法文件和各项工作任务，积极推进特色普法教育。

二是落实重要时间节点的专项法治宣传。组织开展《民法典》、“12·4”国家宪法日和“宪法宣传周”、“应急普法月”等普法活动，结合工作实际，有针对性地聘请专家进行合规讲座，针对公司经营中的业务重点、难点，结合国家宏观政策、监管法律法规规章和规范性文件进行合规知识培训。制定制度化、常态化、定制化的合规培训计划。

三是加强普法方式的创新性、多样性。紧跟新时代全媒体传播形势，充分利用门户网站、《合规手册》、展板专栏、微信等平台或新媒体开展法治宣传教育，传播法律知识和权威法治资讯，增强法治宣传覆盖面和影响力。

路漫漫其修远兮，吾将上下而求索。法治建设之路,任重而道远,需要举全公司之力,共建法治交投。让我们笃定法治信仰、坚定合规理念，以XX领导法治思想和对合规建设、审计工作的系列指示批示精神为指引，主动作为、担当善为，努力开创依法合规治企工作的新局面，以优异成绩迎接党的二十大胜利召开。