在xx集团20xx年法治工作会上的讲话（法务工作总结）

立足新时期新目标 持续深化法治建设

为“十四五”时期集团改革发展提供坚强法治保障

同志们：

今天我们在这里召开20xx年集团法治工作会，本次会议的主要任务是：以XX领导新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习贯彻XX领导法治思想，认真落实全面依法治国战略部署，按照国务院国资委关于法治央企建设总体部署要求，系统总结集团近年来法治建设工作，部署“十四五”时期集团法治建设工作重点任务。以下主要讲三个方面：

一、近年来集团法治建设工作回顾

近年来，在集团党委的高度重视和支持下，xx集团认真落实国务院国资委工作部署要求，主要领导切实履行法治建设第一责任人职责，总法律顾问和广大法务人员认真履职，全系统紧紧围绕企业改革发展重点任务，持续加强依法治企，强化责任落实，不断提升依法治企能力，集团法治建设取得积极进展和成效。xx集团在国务院国资委“xxx总结验收”中得分xxx，位列法治央企建设排名第xx位，集团法治建设工作得到充分肯定。主要工作体现在以下七个方面：

（一）加强顶层设计，夯实法治建设责任。

xx集团深入学习贯彻XX领导法治思想，持续深化法治建设第一责任人职责建设，落实法治央企建设的总体要求，始终坚持做到企业法治建设与业务工作同部署、同推进。集团党委将XX领导法治思想作为党委理论中心组必学内容，开展专题学习，推动依法治企、合规经营在集团系统深入人心、落地见效。xxx等xx家子公司建立健全第一责任人职责制度，xx等子公司将第一责任人职责情况纳入领导人员综合考核评价因素，xxx等子公司召开法治工作会，落实集团法治工作各项部署和要求，集团进一步压紧压实各级子公司主要负责人履行法治企业建设组织者、推动者和实践者的职责。

（二）强基固本，完善规章制度体系建设。

xx集团坚持“两个一以贯之”，根据自身改革任务要求、自身战略定位和所处行业发展特点，从公司章程的顶层设计着手，不断深化规章制度的立改废工作，有效提升了xx集团治理能力水平。集团结合发展战略和国企改革三年行动，推动以公司章程为核心的制度体系在公司落地，将国企改革三年行动重点要求纳入公司章程等制度体系，持续强化规章制度体系建设。集团总部做好法律事务管理办法以及合同管理办法等专项法律制度的修订工作，xx公司按照“规范性、全面性和适用性”原则，将xx余项制度汇编成册，xxx公司及时拟定、修订相关管理制度，有条不紊将集团管控要求落实到相关制度中。

（三）融入中心工作，助力集团法治改革发展。

xx集团法务部门和工作人员自觉将法律管理服务融入到经营管理、市场开发等工作中，真正将法律服务嵌入到事前、事中、事后各个环节，加强重大决策的法律审核把关，组织开展境外法律风险排查，对境外风险和风险事件进行监控，提高法律风险防范工作的有效性，法律审核在确保100%审核率的基础上向高质量提升，有效防范和化解在国企改革、经营管理、市场竞争中的法律风险。落实国资委境外腐败治理和xxx工作的相关要求，制定工作方案，梳理工作进展、风险事项等，及时分析研判，有效防范境外经营、法律等方面的风险。xxx等公司法律工作人员通过全过程参与项目风险识别、提前加入项目组、参与合同谈判等，了解项目规划、边界、可研等实体条件，xxx子公司及时总结合同评审中存在问题，xx子公司加强境外工程承包合同、境外中介机构费用支付等重大经营业务的法律风险决策论证，充分发挥预防及控制风险的效能，保障在重大项目实施或重大合同签署前，对相应法律风险能够完全识别并了解，及时做好各项风险应对预案，为争取公司效益最大化和避免公司遭受重大投资损失提供法律支持，服从和服务于公司中心工作。集团系统各级公司开展形式多样的普法宣传活动，为企业改革发展营造良好法治氛围。

（四）行稳致远，推进企业内控、合规管理体系建设。

xx集团进一步树立和强化内部控制理念，按照“强内控、防风险、促合规”的目标，建立健全董事会领导下的内控体制机制，聚焦关键业务和重点领域，每年积极开展内控制度和流程排查梳理工作，细化涵盖主要业务领域、核心流程和关键控制点的内控标准库，制定《xx集团内控手册》，夯实内控制度基础；强化执行监督，高度重视国资委巡视、检查等发现的内控缺陷，将检查反应出的内控缺陷整改作为集团内控闭环管理的关键环节，推进业务管理与内控职能分离，切实发挥内控体系强基固本、防范重大风险作用，促进企业提升合规经营管理水平；集团以合规体系搭建进一步助推内控合规，在制度制定中将合法合规作为重要的制度制定原则，在流程执行中注重流程的审批权限和程序，推行合规管理负面清单的管理思路，并于今年上半年印发了《xx集团合规管理手册》，作为内控体系建设的重要组成部分。截至目前，xx集团系统已建立内控制度xxx项、内控流程xxx项，完善内控缺陷xxx项。

（五）以案促管，持续加强重点案件督办。

xx集团总部法律部门持续抓好重大法律纠纷统筹处理工作，开展全系统法律纠纷案件专项治理，做好案件研究分析，提出应对解决方案，保障纠纷处理的高效、优质，实现资源合理利用，降低集团成本，调动法律中介机构积极性，切实维护集团整体利益。各子公司加强法律纠纷案件管理，做好顶层推动，统筹谋划，切实完善本企业法律纠纷案件应对机制和保障工作，在做实做细法律论证、扎实证据收集和充分利用法律程序等工作的基础上，审慎确定诉讼策略，xx等子公司历史遗留问题形成的疑难案件或取得回款，或取得生效判决，最大限度避免及挽回企业涉诉事项带来的经济损失，xxx等子公司在处理案件的同时，更加关注背后反映的管理问题，通过内部风险提示、内外部法律风险防范专题培训等方式，深刻剖析发案原因，及时完善修订法律纠纷管理制度，堵塞管理漏洞，提升企业经营管理水平和一线经营管理人员风险防范意识。

（六）规范履职，不断提升监督追责效能保障企业发展。

xx集团高度重视监督追责工作，建立健全责任追究工作体系，按照分级管理、分层负责、层层落实的原则，纳入管理口径的xx个子公司，其中xx家均已相应成立责任追究工作领导小组，确定专责部门和人员、印发制度，各子公司统筹管理其各级子企业责任追究工作，xx集团责任追究组织体系基本实现“无死角”“全覆盖”，已形成职责明确、流程清晰、规范有序的责任追究工作机制。

集团系统认真落实“违规必究，追责必严”要求，切实增强国资监管法规制度和内部管理规定的刚性约束，加大责任追究工作力度，对移交的违规经营问题和线索组织开展责任追究，以追责促整改，印发责任追究工作案例，发挥警示教育作用。截至目前全系统已组织处理xx人，禁入限制xx人，扣减薪酬约xx万元，党纪处分xx人，完成xx项制度整改，降低风险敞口xx亿元，挽回经济损失约xxx万元。

（七）有为有位，积极建设专业化高素质法治工作队伍。

xx集团进一步完善总法律顾问制度建设，落实党委会、董事会、总经理办公会讨论审议事项涉及法律问题时，总法律顾问均列席会议，总法律顾问对重大决策的合法合规性进行审查并出具法律意见；xxx等xx家子公司应配尽配专（兼）职总法律顾问，xx公司在本部增设法务岗位的同时，在多家下属单位配备法律工作人员，发挥总法律顾问和法律人员在企业经营中的保驾护航作用，夯实集团法律工作基础和组织体系。

在总结成绩的同时，我们也要清醒的看到，集团法治建设工作还存在一些短板和不足，有的单位重视程度不够，没有把法治放到保障企业稳定发展、基业长青的高度认识和推动，部分领导干部运用法治思维和法治方式的能力不足，工作中仍然存在侥幸心理、短期行为，一些经营管理领域违法违规行为时有发生；有的作用发挥不足，重形式、轻实效，支撑保障作用亟待加强；有的单位总法律顾问作用发挥不明显，机构人员长期不到位，制约法治工作有效开展。这些问题，需要在“十四五”的工作中着力加以解决。

二、集团法治建设面临的形势和任务

从讲政z*角度看，全面依法治国深入推进。中央全面依法治国工作会议明确提出XX领导法治思想，进一步彰显了对法治建设的高度重视，凸显了法治在新发展阶段的重要支撑保障作用。全面依法治国深入推进，对我们加快提升依法治企水平，努力在法治建设中发挥引领、示范和带动作用提出了更高要求。

从企业改革发展事业大局看，企业改革发展离不开法治护航。当前xx集团改革发展处于重要时期，国企改革三年行动进入关键期，集团改革任务更加艰巨，法律问题接踵而至，对法治工作提出了更高要求。集团法治建设要更加突出融入中心这一根本要求，紧盯改革发展各项任务，全面参与，主动作为。改革发展环境面临内外部不稳定性不确定性明显增加，保护主义、单边主义日益蔓延，特别是以美国为首的西方国家对我国有企业的打压愈演愈烈，方法手段更加变本加厉，新冠肺炎疫情对经济的影响持续，更加需要统筹做好国内法治和涉外法治工作。

从企业法治建设本身看，法治建设能力水平还需要不断适应需要。推进法治建设是保障落实集团“十四五”战略规划和国企改革三年行动的内在要求，是集团核心竞争力的重要体现。新时期xx集团法治建设面临更大的挑战和更高的要求，对法治建设的管理能力和管理素质要求更高，需要承担的职责也更多，集团法治建设能力水平需要不断去适应新的发展需要。

三、“十四五”时期集团法治建设工作重点任务

“十四五”时期，集团法治建设将始终以XX领导法治思想为指导，按照国资委进一步深化法治央企建设的有关要求，紧紧围绕集团“十四五”规划和集团国企改革三年行动重点任务，坚持战略导向、业务导向、问题导向，认真落实中央企业法治建设“实现一个目标、健全五个体系、提升五种能力”的总体要求，统筹推进法律、合规、风险、内控、监督追责五位一体化建设，以一流的法治建设为建设世界一流xxx产业集团提供坚实法治保障。重点坚持着力抓好以下几个方面工作：

（一）坚持政z*引领，着力夯实企业法治建设责任。

xx集团系统所属企业要将XX领导法治思想作为党委理论学习中心组必学内容，作为各级领导干部学习培训必修课程，增强主要负责人的法治观念；要以XX领导法治思想为指导，按照国资委部署，结合集团自身实际，认真研究制定“十四五”法治建设实施方案，将涉外法治工作纳入未来五年法治建设实施方案统筹谋划，着力健全法治工作体系，提升依法治企能力，把XX领导法治思想贯穿决策管理、生产经营全过程，将符合法治精神、遵守法律规定作为决策首要前提、运营的底线红线，坚决做到依法治企、合规经营。

xx集团系统所属企业要坚持党对依法治企工作的全面领导，不断完善党委听取法治工作汇报、开展党委中心组法治专题学习等机制，坚持和完善主要负责人履行推进法治建设第一责任职责工作机制，切实发挥“关键少数”作用，推动第一责任职责层层传递、层层落实，针对薄弱环节做好整改提升，及时总结经验加以推广。

（二）坚持强基固本，着力提升法治引领支撑能力。

集团系统所属企业要持续强化总法律顾问、法律机构和人员对规章制度的归口管理职责，定期梳理、及时修订完善相关管理制度，努力形成系统完备、层次清晰、相互衔接、务实有效的规章制度体系，要结合境外腐败治理整治和xxx工作要求，做好集团涉外制度梳理，适时立改废，突出重点领域和关键环节，完善细化境外重大决策提级管理事项，形成系统性的涉外制度体系，保障各项工作的开展有制度依据，各项工作在法治的轨道上开展。集团要推动总法律顾问制度进章程，为总法律顾问履职尽责创造条件，总法律顾问在提高法律素养的同时，也要不断提升自身综合领导能力，充实经营管理知识，做好队伍建设，真正发挥领军人物作用。

（三）坚持融入融合，着力把法律合规风险管控摆在突出位置。

集团系统所属企业要通过细化法律审核内容、优化业务流程、创新法律管理模式等，持续强化对规章制度、重要决策事项、合同的法律审核，按照“三个100%”要求，持续落实法律审核机制，将法律审核程序作为硬性约束嵌入管理制度和工作流程。要切实加强对法律风险的动态跟踪与过程管控。对法律风险较大的重点项目、新开拓新业务模式项目，实施项目法律顾问制度，推进法律部门、法律人员全面介入项目实施的全过程，开展法律风险点梳理和预警提示，加强对法律风险的动态跟踪和有效防范。要加强涉外案件、涉外风险排查、涉外制度、信息化建设等统筹管理。要进一步按照集团法律纠纷管理制度的相关要求，充分发挥总部协调力量和子企业应对主责，总部加大对所属子企业重大案件、疑难案件、历史遗留问题、重大涉外案件等的督办和指导力度，子企业既要承办案件，又要及时总结好的经验和做法，通过修订完善制度，堵塞管理漏洞，提升管理水平。

（四）坚持统筹协调，着力优化完善合规内控风险管理工作。

集团系统所属企业要根据所处行业和企业特点、业务模式等，梳理自身工作中合规风险点，尤其是重点领域的合规风险点，抓紧组织研究，形成操作手册，强化业务部门和项目一线主体责任，把有关合规要求落实到具体岗位、具体人员，将合规经营的意识深入到每一项具体工作中，确保合规管理工作走深走实；完善合规风险识别、合规检查和重大合规风险报告机制，规范合规审查流程。推进合规管理信息化建设，构建切实可行的合规管理运转体系。

集团系统所属企业要定期梳理内控体系的短板弱项，推动企业内控体系制度建设系统化、规范化、制度化，要根据新业务、新变化、新问题，及时做好内控制度的修订，明确重要业务领域和关键环节的内控要求、风险应对措施，增强内控制度的刚性约束。加大内控制度执行监督检查力度，确保相关内控管理要求覆盖至基层单位，杜绝基层单位出现管理制度空白。

集团系统所属企业要进一步建立健全重大风险及时报告和季度跟踪监测机制，强化季度重大风险监测成果运用，加快形成向企业决策机构报告重大风险预测和防控情况的工作机制，及时向所属企业预警提示或通报重大风险事件，防范重大风险蔓延和叠加。

（五）坚持严管厚爱，着力提升监督追责工作效能。

集团系统所属企业要进一步理顺责任追究工作职责和流程，在全面建立违规责任追究制度的基础上，健全优化相关配套制度，夯实职责明确、流程清晰、规范有序的责任追究工作机制。要严格落实国资委和集团关于严禁违规经营的各项规定和要求，坚决杜绝“挂靠”经营、融资性贸易、围标串标、违规开展投资并购等违规行为，对违规事实清楚、资产损失或不良后果明确的问题要严肃追究责任，形成震慑。要坚持底线思维，对违规经营投资问题做到抓早、抓小、抓苗头，及时主动做好整改纠错纠偏，通过切实将重大损失风险扼杀在萌芽状态，有效维护国有资产安全，推动集团合规经营和稳健发展。

（六）坚持专业化建设，着力提升法治建设工作能力水平。

集团系统所属企业要结合企业规模、市场地位和企业需求合理设置法律管理机构，优化职能配置，通过社会招聘、人才引进等方式引入外部优秀法律资源，畅通内部流动渠道，充实法治工作队伍，引导尚未取得证书或法学教育的人员加强专业学习、考取证书，要开展境外法律机构、人员等情况的摸底，加强涉外法治人才的使用和锻炼，逐步推动企业法务人员在涉外法律事务中发挥主导作用。要紧紧围绕“十四五”时期集团改革发展和党的建设中心工作，以提升法治意识、提高普法针对性实效性、建设法治文化为着力点，深入开展法治宣传教育，为建设世界一流的xxx产业集团营造良好法治环境。

同志们，“十四五”蓝图已绘就，国企三年行动改革进入攻坚时期，让我们紧密团结在以XX领导同志为核心的党中央周围，坚持以XX领导法治思想为指导，深入贯彻落实全面依法治国战略，落实法治央企建设要求，锐意进取、扎实工作，努力推动集团法治建设工作再上新台阶，实现集团治理体系和治理能力现代化，为建设xxx产业集团而贡献力量。

谢谢大家！