同志们：

党的二十大报告提出，要完善具有中国特色的现代企业制度，优化经营环境。7月6日，最高人民法院围绕“以企业合规改革促进高质量发展”为主题，举办了第31届案件论坛。院长讲话指出，要积极稳步推进有关企业的合规改革，具有积极、稳步的司法理念。目前，中国经济已进入高质量发展的新形势。企业之间的竞争已经从主要依赖资源战和价格战转变为依赖社会化和法治商业环境的综合游戏。企业合规经营也已成为企业管理的唯一途径。因此，充分发挥司法判决的示范、推广和规范作用，赋予企业合规建设效率，是人民法院参与社会治理体系和治理能力现代化建设的重要途径，致力于诉源治理。接下来，结合工作实际，我来谈谈一些感受。

一是司法促进合规是一项全方位的一体化工程。“企业合规”是企业管理体系现代化的标志之一，具有“以风险为导向”的基本属性，是公司为防范外部法律制裁风险而建立的内部管理体系。所谓制裁风险，是指公司违反公法（一般行政法和刑法）规定，如：涉及反商业贿赂、反垄断、反不正当竞争、招标、安全环保、产品质量、劳动、财税、知识产权等风险点。在实践中，民事、行政、刑事案件的发生和转变通常是相互关联和衍生的。因此，企业合规建设的重点不能局限于刑事“合规不起诉”的场景。如果公司拒绝支付农民工工资(民事纠纷)，监管机构可能会给予行政处罚，并责令其支付(行政处罚)；公司仍不履行支付义务的，可以构成拒绝支付劳动报酬罪(刑事责任)。因此，司法促进合规应坚持民事、刑事、行政一体化合规的理念，完成从因到果、从案件合规到行业合规的新升级。

二是司法促进合规是全链系统工程。涉案企业不仅要做好案件审理的“前半部分”文章，还要做好案件审理后的执行、监督、反馈、评估等“后半部分”文章。可以说，企业相关矛盾纠纷和诉讼本身提醒公司，合规风险行业已经存在，并加剧恶化。如果司法判决只从“点”和“端”案件开始，并以审判为目标，则不能自然消除以前存在的合规风险。例如，偶尔的临时就业纠纷不足以阻止公司未来仍然非法就业和拒绝缴纳社会保障；损害知识产权和公民个人信息的企业通常不会因惩罚或败诉而完全杜绝此类侵权行为；非法使用食用添加剂的商家将更换秘密替代品；非法分包和围标投标将以更真实的方式包装。。。因此，中小企业经营不规范，人民法院应当努力实现“治疗前端、预防疾病”、“案件结束、固定点停止”，将前端治理与尾端跟踪有机结合，实现企业合规意识的内在意识，实现“自我控制、自我发现、自我预防”的预设效果。因此，司法促进合规应跳出对“机械司法”和“案件处理”的误解，结合诉讼来源管理、案件回答问题、跟踪反馈等工作，反映社会治理体系中司法的高级价值。

第三，司法促进合规是一项积极的民生工程。近年来，企业外部环境不容乐观，风险和隐患层出不穷。推进相关企业合规改革不仅是金钱问题，也是保障公司和稳定就业的政府要求。徒法不足以自行。在大多数情况下，法律不会直接赋予企业合规管理责任，而是建立企业行为的规则，划分界限，明确公司“可以做”和“不可能做”的活动类型，帮助企业获得商业竞争优势和利润收入。要将复杂的法律法规要求嵌入到公司的日常经营管理活动中，提高合规性的效率和质量，就必须发挥主动司法的作用。人民法院除了依法履行审判职责外，还可以尝试创新影响和完善企业行为的多种形式，积极行动，如发布规范性文件、传播司法建议、发布经典案例、走访调研、上门咨询、法治体检、普法宣传、业务培训等，促进企业自觉内在合规，实现“办案、救企业、规范产业”的作用。

第四，司法促进合规是协调的系统工程。企业合规是一项涉及多部门、多领域的工作。2021年，最高人民检察院等九部委联合发布了《关于建立企业合规第三方监督评价机制的指导意见(试行)》可以看出，司法促进合规工作不仅需要多部门分工合作，相互合作，还需要人民法院以公司“刑事合规”为重点，将积极司法延伸到商业、行政、执行、加强联动、检察、公安部门、相互支持、聚集、建立健全日常联系、联合研究、信息共享、宣传培训机制，促进企业合规改革的顺利进行。在实践中，作者认为，人民法院在许多部门具有不可替代的业务优势、资源基础、凝聚力和领导效率，促进企业合规具有广阔的前景和巨大的成就。

最后，司法促进合规是一项长期而艰巨的基础工程。如果在制裁、诉讼和犯罪相关发生后，进行完善的制度和规范的管理，合规建设只能发挥弥补不足、弥补不足的后果，不符合当代社会治理“诉前解决矛盾纠纷”的价值取向。公司的合规管理体系包括合规风险识别与评估、合规章程、合规组织定位与结构、合规培训、举报与调查、第三方管理、合规审计、合规文化等。任何环节的遗漏和缺失都会形成隐藏的合规风险。为促进司法合规奠定良好的基础和持续努力，应参与、影响和规范上述阶段。然而，企业合规建设是新时代的一个新问题。如何准确定位公法与私法的治理界限，确保企业经营充满活力，使经营者依法健康发展，使“严格管理”与“爱”相辅相成？掌握“度”至关重要。这也需要人民法院在长期实践中不断探索、思考、和完善。

可以预见，司法促进合规将是一个漫长、艰难、危险、未知、坎坷的过程，结果不会立竿见影，过程难以顺利进行。但必须深刻认识到，企业合规改革是人民法院服从、服务党和国家整体工作的体现，是人民法院及有关司法行政部门的全链、全覆盖制度工程。人民法院要牢记国家的伟大，勇于站在时代潮流中，勇于探索创新勇气和实践责任精神，努力工作，长期努力工作，把企业合规建设作为新的支点，为社会治理体系和治理能力现代化做出坚实、长期、基本的贡献，努力实现治理与治理并重，促进高质量发展和“三个效果”的有机统一。

演讲结束后，请同志们批评指正，谢谢！